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Titre original :
Institutional Self-Regulation (Compliance)
Contenu du livre :
L'obligation pour les institutions financières d'autoréguler leur respect de la loi a été déclenchée par des développements relativement récents. Les institutions financières (banques, fonds communs de placement, bourses de valeurs et conseillers) sont devenues plus importantes et opèrent à l'échelle internationale. Le gouvernement et les régulateurs externes n'étaient pas en mesure de superviser et de prévenir efficacement les violations des institutions. Les défaillances et les infractions de ces institutions ont coûté cher au pays, à leurs employés et à leurs investisseurs. Ces défaillances ont incité les législateurs et les régulateurs à exiger de ces institutions qu'elles s'autorégulent et s'autosurveillent afin d'éviter toute violation de la loi.
Le droit de l'autorégulation institutionnelle (Compliance) s'adresse aux étudiants en droit et aux praticiens. Il vise à comprendre et à gérer un système d'autorégulation des institutions financières par un double système de droit et de culture. Certes, la loi oblige les institutions à s'autoréguler. Mais les règles de droit ne suffisent pas. En fait, le principal mécanisme d'autorégulation est la culture institutionnelle. Comme le droit, la culture est un système de règles et de leur application. Contrairement au droit, les règles culturelles sont établies et appliquées par les institutions, en interne. Ainsi, le droit et la culture visent tous deux à garantir le respect de la loi par les institutions.
Même si la plupart des documents et des cas présentés dans cet ouvrage concernent des institutions financières, une conception similaire de l'autorégulation s'applique à toute institution. Les étudiants et les praticiens doivent être sensibles aux signes qui peuvent conduire à des violations institutionnelles de la loi. Ils doivent noter les signes de tendances qui peuvent conduire à des violations de la loi et se concentrer sur les mesures qui sont susceptibles de prévenir de telles violations.
Cet ouvrage souligne les différences entre les responsables juridiques et les responsables de la conformité, l'évolution de la reconnaissance de la conformité en tant que profession et la montée de l'indépendance des responsables de la conformité. Il propose des principes, des approches et des techniques visant à détecter et à prévenir les violations de la loi par les institutions, tels que le contrôle et les enquêtes, l'auto-examen des employés et la récompense des employés qui garantissent et soutiennent le respect de la loi. Certes, chaque institution a ses "parents", son histoire, ses activités, ses pouvoirs et ses faiblesses, ses aspirations et ses concurrents. C'est pourquoi l'autorégulation institutionnelle ne peut être uniforme et sa culture doit être adaptée à la loi d'une manière qui lui est propre, afin de parvenir à la même application de la loi pour tous.
Autres informations sur le livre :
| ISBN : | 9781600422997 |
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| Reliure : | Broché |
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