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Titre original :
Conduct and Accountability in Financial Services: A Practical Guide
Contenu du livre :
Êtes-vous bien préparés à la mise en œuvre du régime de certification des cadres supérieurs dans les entreprises de services financiers et à l'examen réglementaire de la conduite et de la responsabilité qui en découle ?
La crise financière de 2008 a entraîné des changements majeurs dans la réglementation mondiale des services financiers, l'attention et les ressources se concentrant sur le comportement des entreprises et des cadres supérieurs et sur la manière dont ils mènent leurs activités. Des réformes réglementaires ont été conçues et mises en œuvre à l'échelle mondiale pour aborder la question de la responsabilité et de la conduite dans les services financiers. Au Royaume-Uni, cela s'est traduit par la mise en place du régime de certification des cadres supérieurs (SM&CR).
Mis en œuvre dans toutes les entreprises réglementées par la FSMA.
Conduct and Accountability in Financial Services : A Practical Guide" (Conduite et responsabilité dans les services financiers : un guide pratique) fournit des conseils complets et spécialisés sur la meilleure façon de mettre en œuvre le SM&CR et de s'y conformer. En plus d'être un guide sur les exigences du règlement et les attentes réglementaires, il offre un aperçu approfondi des implications de l'accent mis au niveau mondial sur la culture et le risque de conduite.
Il s'agit d'un texte incontournable pour l'ensemble du personnel des entreprises de services financiers britanniques, des associations professionnelles, des organismes sectoriels, des régulateurs, des universitaires et des conseillers des organisations de services financiers.
Le contexte et la base réglementaire des SG&CR, y compris une vue d'ensemble du développement et de la mise en œuvre du régime.
L'analyse des principaux changements par rapport à l'approche précédente de la "personne approuvée".
Les considérations pratiques pour les RH, l'audit interne et les administrateurs non exécutifs.
Le rôle croissant de la culture et du risque de conduite.
Un aperçu pratique de l'application de la loi, des sanctions et des leçons à tirer des actions d'application de la loi.
Principes généraux de gestion du risque réglementaire personnel.
La gestion des relations réglementaires.
L'impact de la technologie.
Une vue d'ensemble des développements mondiaux connexes.
Les annexes contiennent un calendrier, une bibliographie et une sélection d'autres sources utiles pour les cadres supérieurs.
L'ouvrage Conduct and Accountability in Financial Services : A Practical Guide figure sur la liste de lecture du programme de l'examen de réglementation et de conformité proposé par le Chartered Institute of Securities and Investments.
Autres informations sur le livre :
| ISBN : | 9781526505200 |
| Auteur : | |
| Éditeur : | |
| Langue : | anglais |
| Reliure : | Broché |
| Année de publication : | 2018 |
| Nombre de pages : | 360 |
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